반응형 금융정보271 집합투자업자 자산(파생상품·부동산) 운용 특례 오늘은 집합투자업자가 파생상품과 부동산을 운용할 때의 특례와 관련된 정보를 공유하고자 합니다. 이번 시간에는 집합투자업자가 파생상품을 운용할 때의 위험평가액 공시, 부동산 투자 시의 금전 차입 및 대여 규정, 실사보고서 및 사업계획서 작성에 대해 알아보도록 하겠습니다."파생상품의 운용 특례" ✅ 파생상품 운용 특례 : 집합투자업자는 파생상품 매매에 따른 위험평가액이 집합투자기구 자산총액의 100분의 10을 초과하여 투자할 수 있는 집합투자기구의 집합투자 재산을 파생상품에 운용하는 경우에는 계약금액 등 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제96조 제2항 각호의 지표를 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시해야 합니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제93조 제1항 전단 및 같은 법률 시행령 제96.. 2023. 12. 17. 집합투자업자 불건전 영업행위 금지 오늘은 집합투자업자가 절대 해서는 안 되는 불건전 영업행위에 관해 이야기해볼까 합니다. 금융투자시장은 그 본질적인 성격상, 공정하고 투명한 거래가 생명입니다. 따라서 집합투자업자가 불공정한 방법으로 시장에 개입하거나, 특정한 자산에 인위적인 시세를 형성하는 등의 행위는 엄격히 금지되어 있습니다. 오늘은 이러한 불건전 영업행위가 무엇이고, 왜 이러한 행위가 엄격히 금지되어 있는지를 살펴보도록 하겠습니다."불건전 영업행위의 금지" ✅ 불건전 영업행위 : 집합투자업자는 다음의 어느 하나에 해당하는 행위를 해서는 안 됩니다. ① 집합투자 재산을 운용할 때 금융투자상품, 그 밖의 투자 대상 자산의 가격에 중대한 영향을 미칠 수 있는 매수 또는 매도 의사를 결정한 후 이를 실행하기 전에 그 금융투자상품, 그 밖.. 2023. 12. 17. 집합투자업자 자산 운용 공시 오늘은 집합투자업자의 자산 운용에 대한 공시 사항을 함께 살펴보려고 합니다. 자산운용보고서는 투자자가 자신의 투자상품이 어떻게 운용되고 있는지를 파악하는 데 중요한 도구이며, 이 보고서를 통해 투자자는 투자의 성과, 투자 전략, 자산 배분 등을 확인하실 수 있습니다. 이번 시간에는 이러한 자산운용보고서의 발급 기준, 예외 사항, 그리고 투자자가 알아두어야 할 유의사항에 대해 알아보겠습니다."자산운용보고서의 발급" ✅ 자산운용보고서의 발급 : 집합투자업자는 자산운용보고서를 작성하여 해당 집합투자 재산을 보관·관리하는 신탁업자의 확인을 받아 3개월마다 1회 이상 해당 집합투자기구의 투자자에게 발급해야 합니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제88조 제1항) ✔️ 다만, 투자자가 수시로 변동되는 등 투.. 2023. 12. 17. 집합투자업자 선관의무·충실의무·자산운용제한 오늘은 집합투자업자의 선관의무와 충실의무·자산운용 제한에 관해 알아보려고 합니다. 이러한 의무는 투자자의 자산을 보호하고, 건전한 투자 환경을 조성하는 데 필수적인 요소로, 투자에 어떤 영향을 미치는지, 그리고 투자자가 알아야 할 중요한 사항에 대해 함께 살펴보도록 하겠습니다."선관의무 및 충실의무" ✅ 선관의무 : 집합투자업자는 투자자에 대하여 선량한 관리자의 주의로써 집합투자 재산을 운용해야 합니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제79조 제1항) ✅ 충실의무 : 집합투자업자는 투자자의 이익을 보호하기 위해 해당 업무를 충실하게 수행해야 합니다. (같은 법률 제79조 제2항) "자산운용의 지시 및 실행 등" ✅ 투자신탁의 집합투자업자 : ① 원칙 → 투자신탁의 집합투자업자는 투자신탁재산을.. 2023. 12. 16. 집합투자증권(펀드) 환매가격·환매수수료·환매연기 오늘은 집합투자증권의 환매가격과 환매수수료·환매연기에 대해 알아보는 시간을 갖겠습니다. 환매가격의 산정 방법과 환매 시 부과되는 수수료는 투자의 성과에 직접적인 영향을 미치며, 여러분이 더욱 현명한 투자 결정을 내리는 데 도움이 될 것입니다."집합투자증권의 환매가격 및 환매수수료" ✅ 환매가격 산정방법 : 투자신탁이나 투자익명조합의 집합투자업자 또는 투자회사 등은 집합투자증권을 환매하는 경우 환매청구일 후에 산정되는 기준가격으로 해야 합니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제236조 제1항 본문) ✔️ 다만, 환매 청구일에 공고되는 기준가격으로 환매 청구일에 환매한다는 내용을 집합투자규약에 정한 경우로서 다음의 경우에는 환매 청구일 이전에 산정된 기준가격으로 환매할 수 있습니다. ① 투자매매업자.. 2023. 12. 15. 집합투자증권(펀드) 환매 청구 오늘은 펀드의 환매 청구 자유와 제한 사항, 환매 절차, 그리고 환매 대금 지급 방법 등에 관한 내용으로 포스팅을 준비했습니다. 이를 통해 투자자로서 여러분이 펀드 환매 과정을 이해하고, 필요할 때 적절하게 대응하는 방법을 알아가는 시간이 될 것입니다."집합투자증권의 환매 청구" ✅ 환매 청구의 자유 : 투자자는 언제든지 집합투자증권의 환매를 청구할 수 있습니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제235조 제1항) ✅ 환매 청구가 제한되는 경우 : 투자자가 위에 따른 환매를 청구하는 경우라도 투자신탁이나 투자익명조합의 집합투자업자 또는 투자회사 등은 다음의 어느 하나에 해당하는 경우에는 위의 환매 청구에 따르지 않을 수 있습니다. ① 집합투자기구(투자신탁은 제외함)가 해산한 경우, ② 투자회사의.. 2023. 12. 14. 집합투자증권(펀드) 설명의무·고객파악의무·부당권유금지·불건전영업행위금지 오늘은 집합투자증권(펀드)의 판매 시 투자매매업자와 투자중개업자가 어떻게 판매계약을 체결하는지, 그리고 투자권유와 관련된 법적 요구사항은 무엇인지에 관한 내용으로 포스팅을 준비했습니다. 그럼 집합투자증권의 판매계약 체결과 관련된 세부 사항을 자세히 살펴보며, 투자자로 여러분이 알아야 할 중요한 정보을 함께 알아보겠습니다."집합투자증권의 판매계약 체결" ✅ 판매계약을 체결해야 하는 경우 : 투자신탁이나 투자익명조합의 집합투자업자 또는 투자회사 등은 집합투자기구의 집합투자증권을 판매하려는 경우 투자매매업자와 판매계약을 체결하거나 투자중개업자와 위탁판매계약을 체결해야 합니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제184조 제5항 본문) ✅ 판매계약을 체결하지 않아도 되는 경우 : 다만, 투자신탁이나 투자익.. 2023. 12. 13. 집합투자증권(펀드)의 발행(수익증권·주식·공모) 오늘은 투자신탁의 수익증권이 어떻게 구성되고, 투자회사의 주식이 어떤 방식으로 발행되는지, 그리고 신주 발행과 집합투자증권의 공모발행에 관한 지식을 나누려고 합니다."집합투자증권" ✅ 집합투자증권 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에서 집합투자증권이란 집합투자기구에 대한 출자지분(투자신탁의 경우에는 수익권을 말함)이 표시된 것을 말합니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제9조 제21항) ➡️ 펀드와 집합투자증권 : 일반적으로 집합투자기구 자체를 펀드라고 하며, 펀드 투자는 집합투자기구가 발행한 투자증권이나 주식 등을 구매하는 것을 말합니다. ✔️ 펀드라는 용어는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에서 사용하는 용어는 아니지만, 집합투자증권이라는 뜻으로 혼용되어 쓰이는 경우도 있습니다. ✔️ 집합투.. 2023. 12. 12. 집합투자기구(펀드)의 일반사무관리회사·집합투자기구평가회사·채권평가회사 오늘은 집합투자기구의 관계회사에 관해 포스팅을 준비했습니다. 이러한 회사가 운영되기 위해서는 금융위원회에 등록과 함께 여러 요건을 충족해야 하는데, 이에 대해서도 자세히 살펴보도록 하겠습니다."일반사무관리회사" ✅ 일반사무관리회사 : 투자회사로부터 투자회사 주식의 발행 및 명의개서(명의변경), 투자회사재산의 계산, 법령 또는 정관에 의한 통지 및 공고 등 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제184조 제6항의 업무를 위탁받아 그 업무를 영위하거나, ✔️ 투자신탁이나 투자익명조합의 집합투자업자 또는 투자회사 등의 위탁받아 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제238조 제6항에 따른 집합투자증권의 기준가격 산정 및 기준가격의 산정을 위한 집합투자 재산의 계산 업무를 영위하려는 자를 말합니다. (자본시장과 금융.. 2023. 12. 11. 이전 1 ··· 16 17 18 19 20 21 22 ··· 31 다음 반응형
